《证券业从业人员执业行为准则》之浅谈

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新版《证券业从业人员执业行为准则》通过对证券业从业人员服务专业化和执业诚信化的要求，实现对投资者利益的保护。服务专业化要求，是为了确保投资者获得有价值的服务，主要体现在：1.要求从业人员取得相应的从业资格，执业注册并接受后续职业培训等；2.要求从业人员依照业务规范和职业标准为客户提供专业服务，为客户推荐合适的产品或服务；3.倡导理性成熟的投资理念，不违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
                        新版《证券业从业人员执业行为准则》通过对证券业从业人员服务专业化和执业诚信化的要求，实现对投资者利益的保护。
服务专业化要求，是为了确保投资者获得有价值的服务，主要体现在：1.要求从业人员取得相应的从业资格，执业注册并接受后续职业培训等；2.要求从业人员依照业务规范和职业标准为客户提供专业服务，为客户推荐合适的产品或服务；3.倡导理性成熟的投资理念，不违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
<p>执业诚信化要求是为了确保从业人员的执业行为不会损害投资者的合法权益，主要体现在：1.要求从业人员诚信执业，不得从事内幕交易、虚假陈述、收受贿赂等扰乱证券市场的行为；2.要求从业人员充分揭示产品或服务涉及的责任、义务及风险；3.要求从业人员公平对待所有客户；4.要求从业人员保守客户的商业秘密及个人隐私。（之三） （银河证券供稿）