《证券业从业人员执业行为准则》之浅谈

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新版《证券业从业人员执业行为准则》（下称《准则》）在投资者利益保护方面有了重大突破。新版《准则》对从业人员服务专业化、执业诚信化的要求，对维护投资者合法权益、促进证券行业健康持续发展具有重要的意义。
                        ■如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》
新版《证券业从业人员执业行为准则》（下称《准则》）在投资者利益保护方面有了重大突破。具有指导意义的是，《准则》首条即明确其制度宗旨不再局限于“规范从业人员执业行为，维护证券市场秩序”，而是扩大到“保护投资者利益”、“提高从业人员专业服务水平”、“促进证券行业健康持续发展”等多方位目标。
《准则》主要通过对证券业从业人员服务专业化和执业诚信化的要求，实现对投资者利益的保护。
服务专业化要求是为了确保投资者获得有价值的服务，主要体现在：1、要求从业人员具备相应的知识技能，取得相应的从业资格，执业注册并接受后续职业培训等；2、要求从业人员依照业务规范和职业标准为客户提供专业服务，为客户推荐合适的产品或服务；3、要求从业人员进行投资者教育，倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，不违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
执业诚信化要求是为了确保从业人员的执业行为不会损害投资者的合法权益，主要体现在：1、要求从业人员诚信执业，促进行业健康持续发展，不得从事内幕交易、虚假陈述、收受贿赂等扰乱证券市场的行为；2、要求从业人员充分揭示产品或服务涉及的责任、义务及风险；3、要求从业人员公平对待所有客户，维护客户利益，避免利益冲突；4、要求从业人员保守客户的商业秘密及个人隐私。
新版《准则》对从业人员服务专业化、执业诚信化的要求，对维护投资者合法权益、促进证券行业健康持续发展具有重要的意义。
（银河证券股份有限公司供稿）
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